La Superintendencia Nacional de Valores (SNV), estableció políticas, normas y procedimientos continuos y permanentes, que deben adoptar e implementar «los sujetos obligados», para prevenir la legitimación de capitales y el financiamiento al terrorismo.
Así lo estipula la Resolución publicada en la Gaceta Oficial N° 39.691 con fecha del miércoles 8 de junio de 2011, donde también se expresa que para tal fin, se debe tomar en cuenta «el nivel de riesgo de sus respectivas estructuras, inversores, actores del mercado, negocios, productos, servicios, con el fin de mitigar los riesgos que se derivan de la posibilidad que sean utilizados como instrumentos para legitimar capitales y financiar el terrorismo, provenientes de las actividades ilícitas, establecidas en la ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada y en la Ley Orgánica de Drogas».
Los sujetos obligados, según esta resolución, son:
- Las personas cuyos valores sean objeto de oferta pública
- Entidades de inversión colectiva
- Operadores de valores autorizados (personas naturales o jurídicas)
- Asesores de inversión
- Bolsas de valores
- Bolsas de productos e insumos agrícolas
- Calas de valores
- Agentes de traspasos
- Sociedades titularizadoras
- Cámaras de compensación de opciones y futuros y otros productos derivados
- Sociedades calificadoras de riesgo
- Personas que directa o indirectamente participen en la oferta pública de los valores regulada en la Ley de mercado de Valores
- Personas jurídicas que la Superintendencia Nacional de Valores califique como relacionadas a alguno de los sujetos regulados por la Ley de mercado de Valores.
La medida entrará en vigencia a partir de su publicación en la gaceta Oficial y deroga las normas relativas a la Administración y Fiscalización de los riesgos relacionados con los delitos de legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo aplicables a las instituciones reguladas por la SNV, dictadas mediante resolución N° 025/2011 publicada en la Gaceta Oficial N° 39.616 del 15 de febrero de 2011.